Предоставляем Вам информацию о процедуре разблокировки активов в депозитариях Euroclear (Бельгия) и Clearstream (Люксембург)
Общий контекст и текущая ситуация
В результате блокирующих санкций введенных ЕС в отношении НРД от 3 Июня 2022 года, а также санкций в отношении отдельных банков, счета многих инвесторов и их активы были заблокированы в европейских депозитариях Euroclear или Clearstream.
Штаб-квартира Euroclear находится в Бельгии и, следовательно, активы заморожены на территории Бельгии, в свою очередь штаб-квартира Clearstream находится в Люксембурге.
Касательно НРД, в Положении о Санкциях ЕС предусмотрена специальная статья, которая предоставляла инвесторам возможность запросить разблокировку активов в конкретный срок — не позднее 07.01.2023.
В случае, если инвесторы или финансовые учреждения пропустили указанный период, они не могут более им воспользоваться, но возможны другие сценарии, которые до настоящего времени еще позволяют полагаться на общий принцип разблокировки активов, изложенный в Положении о Санкциях ЕС и который до настоящего времени не ограничен по времени.
Основание для разблокировки
Согласно статье о «derogation» («отступление от соблюдения»), в Казначейство Бельгии подается заявление, которое, на основании данной статьи и при соблюдении определённых требований инвесторами, выдает разрешение на их разблокировку. Эта компетенция закреплена за Казначейством как в Положении о Санкциях ЕС, так и во внутреннем законодательстве Бельгии. Резолюции регулятора распространяются на Euroclear. В случае, если активы хранились в Clearstream, то регулирующим органом является Министерство Финансов Люксембурга, куда подается аналогичное заявление.
Иногда «derogation / derogation allowance» называют «индивидуальной лицензией», но мы пользуемся юридическим термином в соответствии с законодательством Бельгии.
Мы оказываем услуги по разблокировке активов в обеих юрисдикциях.
Какие сценарии типичны в сложившейся ситуации?
— ни инвестор, ни его банк / брокер не подавали заявления о «derogation» («отступление от соблюдения») — остается возможность подать заявление на основе общего принципа «отступления от соблюдения»
— инвестор, его банк / брокер подал групповую заявку от имени своих клиентов, но получил отказ -существует возможность запросить повторное рассмотрение заявки, первоначально подготовленной на основе принципа конкретного срока «отступления от соблюдения» (поскольку заявка была подана в срок до 07.01.2023) на основании общего принципа «отступления от соблюдения»
— инвестор, его банк / брокер подал групповую заявку, которая еще не был рассмотрена: существует возможность подать индивидуальный запрос на рассмотрение на основании общего принципа (поскольку заявка была подана в срок до 07.01.2023).
Какие сроки следует принимать во внимание?
В настоящее время в связи с возрастающим количеством заявок на разблокировку активов сложно точно оценить срок получения решения Казначейства Бельгии, так как у Регулятора нет четкого внутреннего регламента по времени обработке запросов. Хорошие рабочие контакты позволяют нам говорить о сроках от 3 до 6 месяцев. В некоторых случаях это может быть дольше. Например, если банк / брокер направил групповую заявку, то Регулятору необходимо оценить каждого отдельного клиента, что значительно увеличивает время рассмотрения. Если один из клиентов группы не соответствует критериям, то исполнение всей заявки может быть приостановлено. Излишне говорить, что индивидуальные запросы являются приоритетными.
Что делать в случае положительного или отрицательного решения Регулятора?
В случае положительного решения Регулятора исполнение решения о разблокировке активов и транзакции по переводу активов производит Euroclear / Clearstream и активы будут разблокированы.
В случае отрицательного решения:
Опция 1: может быть подано заявление на повторное рассмотрение (время обработки заявления регулятором 3–6 месяцев)
Опция 2: подается иск в суд (время обработки документов и рассмотрения иска в State Council 12–24 месяцев.
Требования к клиенту
— Подготовка заявления в Казначейство Бельгии занимает 5–10 рабочих дней после предоставления полного комплекта документов Клиента
Обязательными являются:
— ВНЖ, ПМЖ или гражданство ЕС или Швейцарии
— Наличие счета в банке / у брокера в ЕС или Швейцарией (для перевода разблокированных активов)
— Отсутствие статуса PEP
— Наличие гаранта в ЕС (напр. юрист, бухгалтер, консультант, компания, финансовое учреждение, которое гарантирует, что данные клиента соответствуют действительным и активы не покинут ЕС).
В случае отсутствия гаранта Eagle Management окажет содействие с решением данного вопроса.
В случае если клиент или его деятельность связана с США, Euroclear может дополнительно направить документы в OFAC, однако это не является обязательны